“美国扩大调查投行聘用亚洲官二代 有人惊惶不安”

据搜狐网消息，《华尔街日报》(博客，微博)报道，相关人士表示，美国监管部门将扩大对大银行在亚洲招聘行为的调查，要求从至少5家美国和欧洲机构获得越来越多的新闻

这些人士表示，美国证券交易委员会( sec )于3月初致函包括瑞士信贷集团、高盛集团、摩根士丹利、花旗集团和UBS在内的一些企业，要求它们提供越来越多的关于亚洲招聘的消息。 sec正在调查这些银行或其员工是否招募了与业务相关的政府官员的亲属，这违反了反贿赂法。

上述行动表明去年开始的调查范围扩大了。 这项调查与摩根在海外的招聘行为有关。 以上相关人士表示，这家美国资产规模最大的商业银行仍然是sec和联邦检察机关进行的刑事和民事调查的要点。

上述所有银行尚未被指控有不当行为。

sec的调查关注着是否有违反《海外反腐败法》( foreign corrupt practices act )的行为。 《海外反腐败法》禁止美国企业向海外官员提供金钱和其他有价值的物品以争取业务。

知情人士表示，上述调查令亚洲银领域人士恐慌，银行放弃了一部分可能会被美国调查人员审查的潜在交易。

sec于去年年底致函至少6家银行，要求获得有关招聘行为的新闻，包括是否有比较有影响力的官员子女的特别招聘程序。

上述第二封信的发行表明相关调查正在进行。

据熟悉调查情况的人士称，sec正在寻找越来越多的关于银行在亚洲招聘的资料，包括外国官员和客户推荐聘用的员工名单。

美国反贿赂法赋予sec对美国企业或美国上市公司的民事执法权。 执法机关经常对世界各地的员工和代理人的不正当行为提起诉讼。 反贿赂法禁止公司为了获得或维持业务而向外国官员或国有公司员工行贿。

美国政府追查的关于金融企业的反贿赂案件不多。 一个例外是对摩根士丹利前高管的民事和刑事起诉。 据指控，他为秘密向自己和银行介绍业务的中国官员寻求房产。

这位前干部与sec和解，但被刑事法院认罪，入狱9个月。

摩根士丹利没有被指控为不当行为。

聘用政府官员家属并不违反美国法律，长期以来，全球投资银行和其他企业在亚洲采用了这种方法。

了解调查情况的人说，但调查员正在寻找证据。 我想说明该行的招聘不适合员工与该行获得新合同和其他新业务有关。 法律专家表示，这种招聘和交换商业许可证的条件可能违反美国法律。 此前也曾比较过聘用外国官员亲属的执法行动。

许多接受sec调查的银行聘用了现任或前任政府官员的孩子，但不清楚这些具体的聘用行为是否正在被调查。

一位了解调查情况的人士表示，sec要求提供新闻引起了这些银行的担忧，银行经理担心披露监管机构要求的个人新闻可能违反中国当地隐私法规。

在华宝银行、麦格理集团和野村控股担任驻香港投资银行家，拥有19年经验的裴达希( philippe espinasse )表示，聘用有人脉的新手并不少见，但银行家们有腐败雷池的风险。 鞖达希现在正在写关于银行领域的复印件。

他说，在你聘用某人的儿子或女儿一两个月后，如果你不可思议地得到他们的许可，你会怀疑是否合法。

据《华尔街日报》报道，今年3月，UBS让驻香港的高级银行家复职。 以前，此人因聘用了与向UBS提供业务的中国企业有关的员工，接受了内部调查，暂时停职。

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