“万科怒了！向证监会斥宝能“四宗罪””

7月19日，万科向证监会、证券投资基金业协会、深交所和证监会深圳管理局提交《要求调查处罚巨盛华及其控制的相关资源管理计划违法违规报告》(下称报告)，通报了宝能资源管理计划违法违规的情况。

该报告列举了宝能的一系列罪状，具体表现为在缺乏调查了解和依据的情况下，强硬宣布反对引进万科发行股份的深圳地铁计划，自由解聘万科所有董事、非职工代表监事，否决万科的年度董事会报告、监事会报告和年度报告，是

万科表示，宝能的这些行为带来了一系列严重的后果。 例如，客户开始观望或退房、合作伙伴提出解约、猎头公司开始挖角、国际评级机构欲降低信用评级、投资银行纷纷下调目标股价、万科a股股价自7月4日复市以来

此外，万科表示，中小股东、媒体、社会公众非常担心宝能系高杠杆资金链能否持续，是否会引发万科a股股价断崖式下跌，是否会再现全年股灾期间二级市场的系统性踩踏风险。

万科在该报告中首先就四个问题谴责了宝能:

第一，万科认为宝能的9个理财计划违反了上市公司的新闻披露规定。 具体来说，9个资源管理计划未按照一致的行为者方式要求完全披露新闻，9个资源管理计划合同及补充协议未作为审查文件存放在上市公司，9个资源管理计划披露的合同条款存在严重遗漏。

第二，万科认为宝能的9个资源管理计划违反了资产管理业务相关的法律法规。 具体包括9个资金管理合同属于违规通道业务、大盛华涉嫌非法利用9个资金管理计划账户从事证券交易、9个资金管理计划涉嫌非法从事股权融资业务。

第三，万科认为宝能的9个资源管理计划将表决权与巨盛华转让没有合法根据。 具体来说，有9个资本管制计划不符合上市公司收购方的条件，9个资本管制计划的相关人员没有充分的表决权行使的依据，9个资本管制计划不具备转让投票权的合法性前提。

第四，万科认为巨盛华及其管理的9个资源管理计划涉嫌损害中小股东权益。 具体来说，大盛华涉嫌利用新闻特点、资金特点，利用其掌握的多个账户影响股价； 盛华涉嫌利用9个理财计划提振股价，造福前海人寿的巨华和9个理财计划，没有提示举牌带来的股票锁定风险，高优先级委托人可能会受到损害。

与上述问题相比，万科委托监管部门就两大问题对宝能系公司进行了鉴证。

第一，核查万科股权巨额持有过程中的连续交易、约定交易、尾市交易等证券市场操作行为。

第二，检查9个资金管理计划的管理者和优先委托人是否事先知道这次投资的万科a股将锁定12个月以上。 不能减少仓库的平仓，优先委托人有受到损害的风险。 关于这个是否得到了所有委托人的同意。

(报告全文见后页)

以下是报告全文。

中国证券监督管理委员会:

中国证券投资基金业协会:

深圳证券交易所:

中国证券监督管理委员会深圳监管局:

年下半年以来，深圳市巨盛华股份有限企业(以下简称巨盛华)、前海寿险股份有限企业)、巨盛华为劣后委托人的9个理财计划)以下9个理财计划) )在二级市场持续认购万科a股，目前

盛华及其所谓一致行动者单方面宣布成为万科首席股东后，在缺乏调查理解和依据的情况下，反对引进万科发行股份的深圳地铁计划，自由解聘万科所有董事、非职工代表监事，否决万科的年度董事会报告、监事会报告和年度报告，是 客户开始观望和退房，合作伙伴提出解约，猎头公司开始挖角，国际评级机构欲降低信用评级，投行纷纷下调目标股价，万科a股股价自7月4日复牌以来下跌26%。 另外，截至7月16日，大盛华通过自己的证券账户持有的万科a股基本全部质押，9个高杠杆资金管理计划中，有6个已经盈余，1个接近平仓线。 基金管理计划平均持股18.89元，按7%的利率加上融资价格，持仓价格约为19.83元。 (中小股东、媒体、社会公众对巨额资金链能否持续、是否会引发万科a股股价断崖式下跌、是否会再现全年股灾期间二级市场的系统性踩踏风险，表示了极大的担忧。

根据《企业法》、《证券法》的规定，万科为了维护全体股东特别是中小股东的合法权益，确保万科长期、稳定、健康、快速发展，保持资本市场的健康和稳定增长，对巨盛华及其管理的9个资源管理计划进行了初步调查 现将发现的违法违规行为报告如下，请监督管理部门启动查例，调查经验证的违法违规行为。

一、九个理财计划违反上市公司新闻披露规定

(一) 9个资源管理计划没有按照一贯的行动者方式要求完全公开新闻

根据巨盛华披露的《详细权益变动报告》，9个理财计划将通过集中竞争的方法增资万科a股。 但是，9个理财计划并不像前海人寿那样作为巨万一贯的行为者，也不像前海人寿那样按照新闻披露义务者的方式要求完全披露相关新闻，而是作为为巨万购买万科a股的融资工具和账户渠道。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理企业特定客户理财业务试点办法》(证监会83号令)、《证券企业客户理财业务管理办法》)证监会93号令)，资产经理应当代表理财计划实施法律行为。 在9个资金管理计划认购万科a的过程中，资产经理未能依法履行相关责任披露与巨盛华是否构成所谓一致行为人关系，未按照《上市公司并购管理办法》、《公开发行证券的企业新闻披露文案与模式准则第15号权益变动报告》的模式进行指导， 新闻披露义务人基本情况介绍； 对新闻披露义务人之间的股份、资产、业务、人员等关系，采取一致行动的目的、达成一致行动协议或意向的时间、证明一致行动协议或意向的复印件(特别是一致行动者行使股份表决权的程序和方法)； 对上市公司主要业务、现任董事、高管、员工录用计划、股利政策等的后续计划国内、国外其他上市公司是否持有5%以上的股份与国内、外两家以上上市公司是否有持续关联的交易与上市公司之间存在同业 前6个月是否在二级市场买卖上市公司股票； 收购方法是否有第6条规定的情况？是否提供了收购管理方法第50条要求的文件？ 资金来源是否充分公开是否宣布放弃相关股票的表决权等。

(二) 9个资源管理计划合同及补充协议未作为审查文件存放在上市公司

根据《公开发行证券的企业新闻披露文案和样式准则第15号权益变动报告》，新闻披露义务人应当将审查文件的原件或具有法律效力的复印件报送证券交易所和上市公司。 审查文件包括权益变动报告中提到的相关合同、协议和其他相关文件。 截至目前，巨盛华及其一致行动者未将《详细式权益变动报告》中提到的9个理财计划的理财合同、补充协议及其他相关文件作为准备文件提交万科准备，违反了新闻披露义务。 9个资源管理计划与大企业的关系基于大企业的单方面披露，无法验证。

(三) 9个资源管理计划披露的合同条款有严重遗漏

与市场常见的优先-劣后结构理财合同相比，巨盛华披露的《详细权益变动报告》9个理财计划相关合同的重要条款披露不包括以下重要条款。

1、资产管理人、优先权委托人、劣后级委托人、管理者在资源管理合同项下的权利、义务；

2、资产管理计划预警、补货仓库、平仓机制的运作程序和结果；

3、资产管理计划的投资政策、投资限制或禁止条款；

4、理财计划的收入分配约定(包括收入分配的大致情况、优先顺序份额持有人的基准收入、收入分配的周期和时限等)；

5 .资产管理计划的份额转让条款

6 .违约条款。

综上所述，巨盛华单方面披露的重大疏漏让投资者和社会公众产生误解，投资者无法评价9个资金管理计划购买万科a股的目的，无法评价9个资金管理计划能否与巨盛华合作举万科，为巨盛华

根据《上市公司收购管理办法》，上市公司收购及相关股权权益变动活动中的新闻披露义务人未按照本法规定履行报告、公告和其他相关义务的，由中国证监会责令改正，发布监管谈话、警告函、暂停收购等监管措施 修改前，有关情况披露义务人不得对其持有或实际支配的股份行使表决权。 新闻披露义务人在报告、公告等文件中有虚假记载、误导性陈述或者严重遗漏的，由中国证监会责令改正，采取监管谈话、发布警告函、暂停或者停止收购等监管措施。 修改前，收购方不得对持有或实际支配的股份行使表决权。

万科监管部门对巨盛华和9名资源管理计划资产经理的上述行为进行了核查，下令纠正调查问题。 在修改之前，不得行使表决权。

二、九个资源管理计划违反资产管理工作相关法律法规

根据巨盛华披露的《详细权益变动报告》，9个理财计划中有1个是以证券企业为资产管理者的证券企业集合理财计划(东兴信鑫7号)，剩下8个是以基金管理企业及其子公司为资产管理者的一对多基金管理企业理财计划。 目前，巨盛华透露的消息显示，9个资源管理计划存在违法违规问题，必须予以清理，不具备上市公司并购主体资格。

对此，希望监管机构关注以下问题:

(一)九个资源管理合同属于违规通道业务；

根据《中国证券监督管理委员会关于进一步加强基金管理企业及其子企业从事特定客户理财业务风险管理的通知》(证监发( 26号)、《证券期货经营机构执业资产管理工作八条禁止下线行为细则(年3月版)》，基金管理企业及其子企业通过一对多的专家开展通道业务， 根据《中国证券业协会关于进一步规范证券企业理财业务若干事项的补充通知》(中证协发( 33号) )，证券企业必须切实履行集合理财计划管理者的职责，不得通过集合理财计划开展通道业务。 根据巨盛华的报道和万科的了解情况，9个资金管理计划的合同以万科a股为唯一投资标的，投票表决权约定归巨盛华提出，管理人不得擅自在“理财合同”项下委托资产进行任何投资操作。 购买万科a的管理者数量和时间点充分听从巨盛华的指示。 再者，一位管理者将交易系统直接外部连接到巨盛华(可以通过订单ip、交易系统记录进行验证)。 在详细的权益变动报告书中，巨盛华将9个资源管理计划定义为新闻公开义务人(巨盛华)管理的资产管理计划，等于公开承认了9个资源管理计划的通道业务性质。

(二)巨盛华涉嫌非法利用9个资金管理计划账户从事证券交易

根据《中华人民共和国证券法》第八十条，禁止法人非法利用他人账户从事证券交易的法人出借自己或者他人的证券账户。 根据《中华人民共和国合同法》第五十二条，违反法律、行政法规强制规定的合同无效。 9个资金管理计划的客户锁定万科a股，投资提案由巨盛华提出，投票权也委托巨盛华行使，部分资产管理者将交易系统外部连接到巨盛华直接下单。 盛华在《详细的权益变动报告书》中也承认，9个资源管理计划是新闻公开义务者(盛华)管理的资产管理计划。 上述情况充分证明，巨盛华利用9个资金管理计划账户认购万科a股违反《证券法》第80条的有关强制规定，为无效合同。

委托万科监管部门核查:巨盛华利使用9个资金管理计划账户认购a股的详细过程、订单ip、交易记录； 对发现的违法行为按照《证券法》第二百零八条进行了调查。 违反本规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，处以违法所得两倍以上五倍以下的罚款。 确认9个资金管理计划违反《证券法》的，请监管部门认定为无效合同。

(三)九个资源管理计划涉嫌非法从事股权融资业务

根据《证券法》、《证券企业监督管理条例》和《证券企业融资融券业务管理办法》，只有经批准的证券企业才能从事向顾客贷款购买股票的证券融资业务。 去年股市异常波动的一个重要教训是，许多机构从事未经许可向顾客借钱购买股票的场外股票融资业务。

年9月，中国证券监督管理委员会《关于继续清理整顿违法证券业务活动的通知》中确定，信托产品中优先权高的委托人享有固定收益，劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令时，应当清理为场外配资。 年11月，中国证券监督管理委员会印发《关于规范证券期货经营机构涉嫌参与股权投资私募股权管理产品相关业务的通知》，将场外筹资清理范围从信托产品账户扩大到证券期货经营机构私募自营产品，高优先级委托人享受固定收益，低级委托人以投资顾问等形式

年11月12日，深圳市中级人民法院发布了《关于审理场外股权融资合同纠纷案件的审判指南》。 根据本指引，场外股权融资合同属于《中华人民共和国合同法》第五十二条第(四)、( )五)项规定的，应当认定为无效合同。 在立案证明中，深圳市中院认为，根据《证券法》的规定，只有证券企业经批准开展融资业务，其他各种形式为无效合同。

根据巨盛华透露的消息，9个资源管理计划的优先级委托人将享受固定收益，按季度支付； 下级委托人提出了巨大的投资建议，管理者不得擅自在《资产管理合同》项下委托资产进行任何投资操作。 这涉嫌已从事非法股权融资业务。

万科请监管部门核查上述情况，按照《证券期货经营机构关于规范涉嫌筹资私募基金管理产品相关业务的通知》整理核查发现的场外筹资工作。

综上，万科认为9个资源管理计划本身存在违法理财业务的法律法规问题，不符合《上市公司并购管理办法》规定的收购人条件。 并且，根据《中华人民共和国合同法》第五十二条，九个资源管理计划的合同一旦违反法律、行政法规的强制规定，合同无效。 因此，万科请监管部门检查上述资源管理计划的合法合规性。 在审定结果出来之前，没有行使表决权的资格。

三、九个资本管理计划将表决权转让给庞大的中国缺乏合法依据

根据巨盛华披露的《详细权益变动报告》，万科召开股东大会时，资产管理者应当按照劣后级委托人关于巨盛华表决的意见行使表决权。 巨额资产托管人需要行使提案权、提名权、股东大会召集权等其他股东权利的，资产托管人应当根据巨额资产托管人发布的指令中记载的复印件行使相关权利。

调查表明，我们认为9名资源管理计划的管理者命令劣后级委托人行使表决权，缺乏合法依据。

(一)九个资源管理计划不符合上市公司收购人的条件；

9个资金管理计划以与大型企业形成所谓的一致行动者关系，将表决权转让给大型企业为前提，被计划为符合《上市公司收购管理方法》的收购者。 9个资金管理计划分别按照《基金管理企业特定客户资产管理工作试验方法》和《证券企业客户资产管理工作方法》设立，既不是法人也不是自然人，不符合《企业法》关于股东的条件，不能在工商登记机关登记。 因此，9个资源管理计划不符合《上市公司收购管理办法》关于收购者的条件。 此外，根据《证券法》，中国证券登记结算企业提供的新闻显示，9项资金管理拟成为万科股份的证券持有人。 根据《企业法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》，基金管理程序持有的股票可以买卖，但不具备成为收购者的条件，不能举牌或建立一致的行为人关系。 巨华也认为，9个资源管理计划将由此进行管理。 如上所述，这涉及通道业务等问题，9个资源管理计划本身存在违法问题，不符合上市公司收购者的条件。 而且，9个资金管理计划被认定为巨盛华一致行动者后，万科股权将被锁定12个月，达到资金管理计划合同约定的警戒线和平仓线后，万科股权将无法出售，原资金管理合同的约定将无法执行。 这种情况证明，根据资源管理合同的约定，9个资源管理计划不得参与并购。

(二) 9个资源管理计划的相关人员都没有充分的表决权行使的根据

根据《基金法》、《基金管理企业特定客户资产管理工作试行办法》、《证券企业客户资产管理工作办法》等办法，资产管理者应当代表资源管理计划实施相关法律事务，但代表资源管理计划行使表决权是资产委托人的重要权利，不是资产管理者的法定职责。 资产管理者与劣后级委托人巨盛华签订补充协议转让资金管理计划，持有全部表决权没有法律依据。

盛华作为9个资源管理计划的劣后级委托人，没有根据代表资源管理计划行使表决权的法律，也没有代替资产管理者代表资源管理计划发布新闻的权利。 随着万科股价下跌，部分资源管理计划接近平仓线。 如果持续下跌，大盛华作为劣后级委托人的权益有可能全部消失。 很明显，巨盛华没有法律依据代表资源管理计划行使所持所有股份的表决权。

9个资源管理计划的优先委托人合同签订人均商业银行。 商业银行采用的资金无论是银行贷款还是银行理财资金，商业银行作为优先委托人享有万科股份表决权的，已经涉嫌违反商业银行法第四十三条，规定不得投资非自用房地产，也不得投资非银行金融机构和公司。 如果商业银行不能合法拥有资金管理计划的万科股份表决权，如何承诺向巨盛华转让？

考虑到银行理财资金不受商业银行法管制，商业银行也没有法律将银行理财资金持有的万科股份表决权以商业银行的名义转让。

(三)九个资源管理计划不具有转让投票权的合法性前提

万科表示，9个资源管理计划的补充协议约定，在满足监管要求的前提下，表决权可以按照巨华的要求进行投票。 如上所述，9个资金管理计划未能遵守相关上市公司新闻披露的规定，与大宗合同约定和万科a股认购过程违反相关法律法规，也不是合适的上市公司收购方，存在严重违法违规问题。 因此，根据合同约定，资产管理者也不得将所持万科股份的表决权转让给巨盛华。

万科已经联系了部分资产经理，资产经理表示将按照监管部门的认定，服从监管部门的安排。 万科监管部门向9个资源管理计划的管理者提出资源管理计划合同和补充协议，进一步核查表决权转让条件等相关情况，确定9个资源管理计划是否符合《上市公司并购管理办法》规定的条件，9个资源管理计划是否合法合规，按照补充协议规定

四、巨盛华及其管理的9个资源管理计划涉嫌损害中小股东权益

万科现有总股11，039，152，001股，其中a股9，724，196，533股。 a股中，除宝能系、华润、证汇企业、安邦、金鹏计划、德胜计划及qfii、基金外，剩下的股份不到a股的20%，中小股东流通盘面小，容易人为操作。

(一)巨额资产者涉嫌利用新闻特点、资金特点，利用其掌握的多个账户影响股价。

年下半年以来，特别是万科a股年7月4日再次发行以来，交易多次出现异常，有被人为操作的迹象。 例如:

1 .万科a股年11月27日收盘价14.26元至年12月3日收盘价19.15元，连续4个交易日累计上涨34.29%，累计成交额293.28亿元，其中12月1日和2日连续涨停，形成股价异常波动。 安盛1号、2号、3号、广钰大1号、泰信1号5个理财计划将于年11月30日至12月3日连续买入万科a股股票。

2 .万科a股年12月16日收盘价20.19元，至年12月18日收盘价24.43元，连续2个交易日停牌，累计涨幅21%，累计成交额109.15亿元，形成股价异常波动。 广钰大2号、西部利得金裕1号、西部利得宝禄1号、泰信1号4只理财计划将于年12月17日至12月18日连续买入万科a股股票。

3 .年7月5日，万科a再次发行后的第二天，万科股票停留在跌停的19.79元，当天14时45分开始大量发生9999手和10000手的买入申报，14时51分共发生23组8787手的抛售申报，两者之间可能相互含蓄。

(二)巨盛华涉嫌利用9个理财计划提高股价，使前海人寿受益；

9个理财计划在前海人寿后买入万科股票，平均持股19元左右，加上融资价格，持仓价格接近20元。 盛华涉嫌通过9个理财计划提高股价，维持前海人寿持有的万科a股盈余，并输送利润。

(三)火炬盛华和9个理财计划未提示挂牌可能导致股票锁定风险，可能会对优先级高的委托人造成损害

结构化资源管理计划的预警、补货仓库、平仓机构的运营程序都以持股具有流动性随时可以出售为基础。 9个资源管理计划的生存期为24-36个月，杠杆比率为1:2； 除了2个资金管理计划( 75亿资金)将于年12月到期外，其余7个资金管理计划均于年11-12月到期。 目前，6个资源管理计划已经扭亏为盈，1个资源管理计划接近平仓线。 根据《证券期货经营机构私募理财业务运营管理暂行规定》，9个资管计划到期后，需要清盘，即使有新的资管计划，杠杆也要从1:2降低到1:1，大型企业及其所谓的一致行动者面临巨额资金削减的缺口。 而且，巨盛华及其所谓的一致行动者每增资一只万科股份，9个资金管理部门持有的万科a股就需要相应延长锁定12个月。 9个资金管理计划到期后，万科股票仍处于锁定期，可能无法卖出波动较大的风险。 此外，鉴于所有权之争，多方投票下调了万科a的标价。 当万科a股股价达到各项理财计划的警戒线和仓位线时，在万科a股锁定无法卖出的情况下，理财者难以强制减持仓位，实现平仓止损，优先理财资金份额持有人将承担重大风险。

对此，本公司要求监管机构检查以下问题:

1、在万科a股中小股东流通盘面小的情况下，巨型企业明显具有资金、控股、新闻的特点，利用掌握的众多账户形成市场操作，便于实施。 要核查巨盛华增资万科股份过程中的连续交易、约定交易、尾市交易等证券市场操作行为。 特别是从鉴定年7月5日14时45分开始，大量发生了9999手和10000手购票申报的ip地址，以及14时51分23组8787手购票申报的ip地址。 如果来自巨盛华及其一致行动者，这种行为将违反12个月内不得销售的约定； 如果来自其他机构或个人，有必要调查其意图是否与巨盛华有一致的行动关系。

2 .检查9个资金管理计划的管理者和优先委托人是否事先知道此次投资的万科a股将锁定12个月以上。 不能减少仓库的平仓，优先委托人有受到损害的风险。 关于这个是否得到了所有委托人的同意。

综上所述，企业请监管部门检查上述问题，并回答企业。 企业作为万科工会有义务向深圳市罗湖区人民法院起诉巨盛华及其一致行动者在举牌过程中违法行为的利害关系第三方，并在诉讼时将这些资料提交法院。 企业按照有关规定履行相应的新闻披露义务。

附件:

1.9个资产管理计划的新闻一览表(截至年7月15日) ) ) )。

2 .相关法规、文件清单

万科公司

二〇一六年七月十八日

附件一，9个资产管理计划新闻

序列号资金管理计划的名称管理者的管理者申报了初期规模的股份购买累计的采用资金总额持有股份数(股份)持有股份

平仓

股价警报线注1表决权归属平仓线存续期间资源管理合同生效时间

1安盛1号

资产管理计划南方资本管理有限企业平安银行股份有限企业15亿14.9、469.97万97、649、12315.3112.2513.78资本管理计划存续期内的表决权，优先向财产管理计划托管账户转移资金当天备案完毕，并经基金业协会书面确认

2安盛2号

资产管理计划15亿149，469.54万89，724，51516.6613.3314.99

3安盛3号

资产管理计划15亿149，469.20万84，540，56317.6814.1415.91

4广炬一号

资产管理计划广发银行股份有限公司30亿299，953.33万163，481，67618.3514.6816.51在资源管理计划存续期间，表决权庞大，数量庞大的转让给前海生命体是从合同生效日开始到两年后的年度对日为止. 11.26

5广炬先生2号

资产管理计划在30亿139，990.73万63，465，89822.0617.6519.85资源管理计划存续期间表决权加大，其中2，000，000股股份转让给了前海生命体. 12.14

6泰信价值1号特定客户理财计划泰信基金管理有限企业中国民生银行股份有限企业37.5亿337，366.31万注2166，662，58320.2416.1918.22资管计划存续期内的表决权，自合同生效日起至两年后的年度对日为. 11.30。

7西部利得金裕1号理财计划西部利得基金管理有限企业中国建设银行股份有限企业深圳市分行45亿449，959.03万225，494，37919.9515.9617.96在资管计划存续期内，表决权归巨华，巨华全部转让给前海人寿理财计划合同

8西部雷德波罗一号资产管理计划30亿299，806.03万156，350，69119.1815.3417.26

9东兴信鑫7号集合理财计划东兴证券股份有限公司中国民生银行股份有限公司苏州街支行18.75亿181，476.62万注294，579，87119.1915.3517.27资本管理计划存续期间内，表决权归巨盛华，自资本管理计划合同生效之日起24个月。

共计236.25亿2，156，960.76万1，141，949，29918.89注3----

注1 :警告线按持股价格*0.9计算。

注2 :大盛华在7月7月公布详细权益变动书后，截至7月15日，累计通过泰信1号和东兴信鑫7号两个计划新买入万科a股44、109、192股，这些股的交易资金总额为7月11-15日平均成交价18.13元/股。

注3:9个资金管理计划利率区间为6.5%-7.2%，认购万科a股的总平均股价为18.89元/股，按平均利率及存续期8个月计算，考虑融资价格的平均股价约为19.83元/股。

附件二相关法律法规和规范性文件清单

1 .《中华人民共和国企业法》

2 .《中华人民共和国证券法》

3 .《中华人民共和国证券投资基金法》

4 .《中华人民共和国合同法》

5 .《基金管理企业特定客户资产管理工作试验方法》

6 .《上市公司收购管理办法》

7 .《公开发行证券的企业新闻披露文案和样式指南第15号权益变动报告书》

8 .《中国证券监督管理委员会关于进一步加强基金管理企业及其子公司从事特定客户资产管理工作风险管理的通知》

9 .《证券期货经营机构执行资产管理工作八项禁止下线行为细则》

10 .《中国证券业协会关于进一步规范证券企业理财工作若干事项的补充通知》

11 .《证券企业监督管理条例》

12 .《证券企业融资融券业务管理办法》

13 )《关于继续清理整顿，违法从事证券业务活动的通知》

14、《关于规范证券期货经营机构涉嫌筹资私募资管产品相关业务的通知》

15 .《关于审理场外股权融资合同纠纷案件的审判指南》及证明

原标题:万科生气了！ 要求证监会调查宝能资源管理计划的违法违规情况

本文：《“万科怒了！向证监会斥宝能“四宗罪””》